近日高端的配资平台，辽宁证监局披露一则操纵市场罚单。2018 年 6 月至 2019 年 4 月，陈明控制使用 4 个账户，以封涨停、虚假申报方式交易"汇金通"等 11 只股票，全部盈利。辽宁证监局认为其操纵市场意图明显，违反相关规定，决定没收其违法所得 531.52 万元，并处以 1102.15 万元罚款。罚单中还披露了陈明操纵 11 只股票的细节。

每经编辑 毕陆名

近日，辽宁证监局披露一则操纵市场罚单。

12 月 20 日，辽宁证监局披露的一则行政处罚决定书显示，陈明控制使用 4 个账户，以封涨停、虚假申报方式交易"汇金通"等 11 只股票，被没收违法所得 531.52 万元，并处以 1102.15 万元罚款。值得一提的是，陈明操纵的 11 只股票，还全部盈利。

经查，2018 年 6 月至 2019 年 4 月（简称"涉案期间"），陈明控制使用"陈明"中投证券账户、"张某"中投证券账户、"张某"光大证券账户、"黄某虹"中投证券账户 4 个账户（简称账户组）。账户组主要通过陈明中投证券鞍山南胜利路证券营业部专用的大户室操作；"陈明"中投证券账户、"张某"中投证券账户、"张某"光大证券账户的资金来源于陈明家庭自有资金；"黄某虹"中投证券账户资金来源于黄某虹，陈明代为投资决策，未收取报酬；陈明自认涉案期间控制使用上述证券账户。

辽宁证监局认为，2018 年 6 月至 2019 年 4 月，陈明控制使用账户组，以封涨停、虚假申报方式交易"汇金通"等 11 只股票，影响了相关股票价格，并反向卖出获利，操纵市场意图明显。上述行为违反了 2005 年《证券法》第七十七条第一款第四项的规定，构成了 2005 年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。

辽宁证监局决定：

对陈明操纵"汇金通""华正新材""东方明珠""国中水务""电子城""华鑫股份""长城汽车""永安行"的行为，没收违法所得合计 476.08 万元，并处以 952.15 万元的罚款。

对陈明操纵"扬农化工""志邦家居""新黄浦"的行为，分别没收违法所得 19488.12 元、26.74 万元、26.76 万元，并分别处以 30 万元、60 万元、60 万元的罚款。

合计没收陈明违法所得 531.52 万元，并处以 1102.15 万元罚款。

操纵 11 股细节曝光

在罚单中，还披露了陈明操纵 11 只股票的细节——

（一）操纵"汇金通"情况

2018 年 6 月 1 日"汇金通"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 2,000,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:29:06 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 85.44%。当日，"汇金通"以涨停价收盘。6 月 4 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 150,100 股，成交金额 2,379,268 元，盈利 330,533.37 元。

（二）操纵"扬农化工"情况

2018 年 11 月 2 日"扬农化工"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 530,200 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:38:06 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 79.11%。当日，"扬农化工"以涨停价收盘。11 月 5 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 63,894 股，成交金额 2,692,013.72 元，盈利 19,488.12 元。

（三）操纵"志邦家居"情况

2018 年 11 月 15 日"志邦家居"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 700,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:11:55 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 88.24%。当日，"志邦家居"以涨停价收盘。11 月 16 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 159,100 股，成交金额 4,979,314.60 元，盈利 267,378.50 元。

（四）操纵"华正新材"情况

2019 年 1 月 8 日"华正新材"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 1,800,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:24:27 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 95.49%。当日，"华正新材"以涨停价收盘。1 月 9 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 180,000 股，成交金额 3,048,409 元，盈利 307,676.71 元。

（五）操纵"东方明珠"情况

2019 年 3 月 12 日"东方明珠"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 6 笔申报买入 5,371,300 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:45:00 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 85.77%。当日，"东方明珠"以涨停价收盘。3 月 13 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 2,027,156 股，成交金额 26,607,077.22 元，盈利 366,578.07 元。

（六）操纵"国中水务"情况

2019 年 3 月 13 日"国中水务"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 10 笔申报买入 10,000,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:45:59 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 93.41%。当日，"国中水务"以涨停价收盘。3 月 14 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 1,967,000 股，成交金额 7,685,078.96 元，盈利 790,612.57 元。

（七）操纵"电子城"情况

2019 年 3 月 13 日"电子城"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 6 笔申报买入 5,749,600 股，至收盘未成交也未撤单，自 13:00:00 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 73.32%。当日，"电子城"以涨停价收盘。3 月 14 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 4,163,182 股，成交金额 29,841,697.02 元，盈利 637,108.18 元。

（八）操纵"华鑫股份"情况

2019 年 3 月 29 日"华鑫股份"尾盘集合竞价期间，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 1,418,800 股，至收盘未成交。自 14:57:17 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 89.37%。当日，"华鑫股份"以涨停价收盘。4 月 1 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 1,000,000 股，成交金额 16,420,915 元，盈利 631,445.04 元。

（九）操纵"长城汽车"情况

2019 年 4 月 17 日"长城汽车"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 1,500,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:31:20 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 51.74%。当日，"长城汽车"以涨停价收盘。4 月 18 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 2,158,027 股，成交金额 23,433,459.55 元，盈利 721,357.99 元。

（十）操纵"永安行"情况

2018 年 11 月 16 日"永安行"开盘集合竞价阶段，账户组于 9:15:01 以涨停价申报买入 1,000,000 股，占 9:15:00 至 9:20:00 同期市场申买量的 64.08%；于 9:18:47 全部撤单，撤单量占账户组总申买数量的 100%，占同期市场申买撤单量 73.74%，"永安行"开盘股价涨幅 5.52%。当日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 614,382 股，成交金额 15,379,450.70 元，盈利 975,440.15 元。

资料显示，诺泰转债信用级别为“A+”，债券期限6年（本次发行的可转债票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。），对应正股名诺泰生物，正股最新价为57.51元，转股开始日为2024年6月21日，转股价为42.23元。

（十一）操纵"新黄浦"情况

2018 年 11 月 16 日"新黄浦"涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 3 笔申报买入 1,765,700 股，至收盘未成交也未撤单，自 13:55:09 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 55.37%。当日，"新黄浦"以涨停价收盘。11 月 19 日"新黄浦"开盘集合竞价阶段，账户组于 9:15:01 以涨停价申报买入 1,000,000 股，占 9:15:00 至 9:20:00 同期市场申买量的 88.90%；于 9:16:22 全部撤单，撤单量占账户组总申买数量的 100%，占同期市场申买撤单量 94.22%，"新黄浦"开盘股价涨幅 1.11%。11 月 19 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 684,006 股，成交金额 7,060,494.40 元，盈利 267,613.77 元。

每日经济新闻综合辽宁证监局

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